| 吉利收購戴姆勒 9.69% 的股權一事又起波瀾 被罰 1000 萬歐? |
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近日有外媒報道稱，德聯(lián)邦金融監(jiān)管局認為吉利在收購戴姆勒股份時，在通報時間上違反了相關規(guī)定，目前面臨高達 1000 萬歐的罰金，或者年營業(yè)額 5% 的巨額罰款。與此同時，德國政府希望借此事件修改相關的法律法規(guī)，以加強對商業(yè)收購監(jiān)管。 對此，吉利于 5 月 13 日透過媒體回應稱，自己準確無誤地履行了德國監(jiān)管機構的披露要求，但由于近日德國監(jiān)管機構出臺了新的政策條款，吉利需要對收購的部分相關情況進行補充披露。 在法蘭克福匯報引用德國財政部的一封信函報道中稱，吉利董事長李書福在戴姆勒的股權投資應該 " 部分 " 在 2 月 22 日而不是 2 月 23 日披露。該報看到的信函稱，德國聯(lián)邦金融監(jiān)管局(BaFin)調查發(fā)現(xiàn)，有關 3% 和 5% 閾值的文件提交應該在 2 月 22 日完成。調查結論完成后，可能的罰款將由 BaFin 確定。 此外，路透社也報道稱，德國聯(lián)邦金融監(jiān)管局在一份申明中表示:" 李書福應該在 2 月 22 日而不是 2 月 23 日通報和提交相關收購信息。我們正在調查是否需要罰款。" 根據德國《證券交易法》，違反披露規(guī)則，自然人將面臨最高 200 萬歐的罰金，而企業(yè)可能面臨最高 1000 萬歐的罰款，或者年營業(yè)額的 5%。收購方首次持有德國上市公司 3% 或更多表決權股份的公司，需要告知該上市公司及聯(lián)邦金融監(jiān)督管理局。披露的門檻按 3%、5%、10%、15% 等依次遞增。但李書福一下子收購了戴姆勒近 10% 的股份，并沒有及時披露收購信息。 根據外媒報道，由包括興業(yè)、摩根士丹利在內的投資銀行牽頭購買，再一次性交割給李書福掌握的吉利控股，從而成為實際操作的方案。自 11 月開始，投行在二級市場采取直接買入和借股的方式開始收購戴姆勒股票。在交易結構中，二級市場直接收購占到 4.9%，而剩余 4.79% 部分采取向對沖基金借股的方式進行。由于每天的交易量并沒有大到會影響戴姆勒的股價，也沒有達到必須披露的額度，所以整個過程給外界的感覺 " 悄無聲息 "。 根據路透社獲得的一份德國財政部的信件，作為此次交易的參與者，德國聯(lián)邦金融監(jiān)管局已經要求摩根士丹利更正披露文件日期。德國財政部管理著德國聯(lián)邦金融監(jiān)管局，拒絕對信的細節(jié)進行說明。不過，摩根士丹利已經根據德國聯(lián)邦金融監(jiān)管局的要求修改了文件披露日期。 對此，5 月 13 日，吉利方面回應稱，吉利在第一時間，即 2018 年 2 月 23 日，就其持有戴姆勒 9.69% 的股份事項通知了市場，且通知的內容準確無誤，吉利認為，2 月 22 日時，雖然股東間已基本敲定這一交易，但因為和投行的溝通尚未產生法律效力，所以當時并沒有披露義務。 但也有媒體注意到，實際上，早在 2 月 27 日，德國聯(lián)邦金融監(jiān)管局就表示，將調查中國汽車制造商吉利通過旗下海外企業(yè)主體以約 90 億美元收購戴姆勒股份公司 9.69% 股份是否遵守了披露規(guī)定。" 就像在其他類似案例中一樣，我們自然會考慮這樣的收購是否及時遵守了披露要求 "，德國聯(lián)邦金融監(jiān)管局在當時的一份聲明中說到。 吉利在第一時間，即 2018 年 2 月 23 日，就其持有戴姆勒 9.69% 的股份事項通知了市場，且通知的內容準確無誤。 吉利通知資本市場有關其持有的投票權數(shù)量也一直都是準確的。BaFin ( 德國聯(lián)邦金融監(jiān)管局 ) 對吉利 23 日的通知內容從未提出任何異議。不過 BaFin 要求吉利對 2018 年 2 月 22 日的情況做出補充披露，這項要求是 BaFin 基于對政策條款的最新解讀提出的，而該解讀是 2018 年 5 月 9 日才首次公布。 BaFin 認為之所以要求吉利做補充披露，是因為 22 日當天，吉利通知了相關投行(即最終于 23 日向吉利出售股份的投行)，吉利的股東已經原則上批準了這項潛在交易。但是這種和投行之間的內部溝通并沒有對任何一方產生任何有法律約束力的義務。法律義務僅在雙方于 23 日簽署正式的股份購買協(xié)議后才產生。從 22 日夜間至 23 日，雙方還在就購買協(xié)議的內容進行最后的談判?？傊?，此前吉利對資本市場披露的投票權數(shù)量一直是準確無誤的，應 BaFin 要求做補充披露不會對這一事實產生任何影響。 |
